Обременения ценных бумаг 2019 год

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ настоящий Федеральный закон дополнен статьей 51.6

Статья 51.6. Особенности залога и обременения иным способом бездокументарных ценных бумаг

ГАРАНТ:

См. комментарии к статье 51.6 настоящего Федерального закона

1. К отношениям, связанным с залогом бездокументарных ценных бумаг или с обременением их иным способом, положения Гражданского кодекса Российской Федерации применяются с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

Информация об изменениях:

Пункт 2 изменен с 1 января 2020 г. — Федеральный закон от 27 декабря 2018 г. N 514-ФЗ

Пункт 2 изменен с 1 февраля 2018 г. — Федеральный закон от 31 декабря 2017 г. N 486-ФЗ

2. Обременение бездокументарных ценных бумаг возникает с момента внесения держателем реестра или депозитарием записи об обременении по лицевому счету (счету депо) владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя. В случаях, установленных федеральным законом, обременение ценных бумаг возникает с момента их зачисления на лицевой счет (счет депо), на котором учитываются права на обремененные ценные бумаги.

Федеральным законом или договором может быть установлено, что обременение ценных бумаг возникает позднее.

Для внесения записи об обременении ценных бумаг по лицевому счету (счету депо) владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя держателю реестра или депозитарию предоставляются сведения, позволяющие идентифицировать лицо, в пользу которого устанавливается обременение, а также иная информация об этом лице в объеме, предусмотренном для открытия лицевого счета (счета депо).

При наличии управляющего залогом в качестве сведений о лице, в пользу которого устанавливается обременение, указываются сведения об управляющем залогом с отметкой о том, что залог установлен при наличии договора управления залогом.

Информация об изменениях:

Пункт 3 изменен с 1 января 2020 г. — Федеральный закон от 27 декабря 2018 г. N 514-ФЗ

3. Записи об изменении условий обременения бездокументарных ценных бумаг и о его прекращении вносятся на основании распоряжения владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя при наличии согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение, либо без такого распоряжения в случаях, предусмотренных федеральным законом или соглашением правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, и лицом, в пользу которого установлено обременение. Письменная форма согласия, предусмотренного настоящим пунктом, считается соблюденной, если оно предоставлено держателю реестра или депозитарию в форме электронного сообщения, подписанного квалифицированной электронной подписью либо, если это предусмотрено правилами ведения реестра или условиями соглашения депозитария с лицом, в отношении ценных бумаг которого установлено обременение, и лицом, в пользу которого установлено такое обременение, простой или неквалифицированной электронной подписью.

4. Лицо, в отношении ценных бумаг которого установлено обременение, не вправе, если иное не предусмотрено федеральным законом или договором, без согласия лица, в пользу которого установлено обременение, распоряжаться указанными ценными бумагами, в том числе предъявлять эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам, требования о выкупе, приобретении или погашении ценных бумаг, в отношении которых установлено обременение.

5. Лицу, в пользу которого установлено обременение, не может быть передано право распоряжения ценными бумагами, в отношении которых установлено обременение, в том числе право предъявлять эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам, требования о выкупе, приобретении или погашении указанных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных федеральным законом или договором.

6. При конвертации ценных бумаг, в отношении которых установлено обременение, в иные ценные бумаги держатель реестра или депозитарий вносит запись об обременении последних без поручения (распоряжения) лица, в отношении ценных бумаг которого установлено обременение, и без согласия лица, в пользу которого установлено обременение. Если договором залога предусмотрено, что ценные бумаги, в которые конвертированы заложенные ценные бумаги, не считаются находящимися в залоге, правило, предусмотренное настоящим пунктом, не применяется.

Если залогодатель в силу того, что он является владельцем ценных бумаг, дополнительно к находящимся в залоге ценным бумагам безвозмездно получает иные ценные бумаги, держатель реестра или депозитарий вносит в отношении таких ценных бумаг запись о залоге без поручения (распоряжения) залогодателя и без согласия залогодержателя.

Информация об изменениях:

Пункт 7 изменен с 1 января 2020 г. — Федеральный закон от 27 декабря 2018 г. N 514-ФЗ

7. В случае погашения эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) ценных бумаг, в отношении которых установлено обременение, или приобретения третьим лицом обремененных ценных бумаг помимо воли лица, осуществляющего права по этим ценным бумагам, денежные суммы от их погашения или приобретения поступают лицу, осуществлявшему права по этим ценным бумагам. Указанное правило не применяется, если в соответствии с условиями залога право на получение дохода передано залогодержателю.

Если условиями обременения определено, что предусмотренные настоящим пунктом денежные суммы поступают лицу, в пользу которого установлено обременение, такие денежные суммы засчитываются в погашение обязательства, исполнение которого обеспечивается, если иное не предусмотрено договором.

Это интересно:  Заказ выписки из егрп через мфц 2019 год

Информация об изменениях:

Пункт 8 изменен с 1 января 2020 г. — Федеральный закон от 27 декабря 2018 г. N 514-ФЗ

8. Если условием договора залога ценных бумаг предусмотрено, что права по заложенным ценным бумагам осуществляет залогодержатель, запись об обременении должна содержать информацию об этом. В таком случае в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, включается информация о залогодержателе, который осуществляет указанные права от своего имени.

Информация об изменениях:

Пункт 9 изменен с 1 января 2020 г. — Федеральный закон от 27 декабря 2018 г. N 514-ФЗ

9. В случае обездвижения документарных ценных бумаг, в том числе документарных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением, установление залога или иного обременения таких ценных бумаг осуществляется путем внесения записи об этом по счету депо залогодателя или лица, в отношении ценных бумаг которого установлено обременение, либо путем зачисления на лицевой счет (счет депо), на котором учитываются права на обремененные ценные бумаги. В случае установления такого обременения применяются правила, предусмотренные настоящей статьей.

Информация об изменениях:

Статья 51.6 дополнена пунктом 10 с 1 января 2020 г. — Федеральный закон от 27 декабря 2018 г. N 514-ФЗ

Если выкупаемые акции находятся в залоге

Что происходит, когда акции, выкупаемые в порядке, предусмотренном ст. 84.8 Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», являются предметом залога: обременение прекращается или переходит к новому собственнику ценных бумаг?

Обременение ценных бумаг переходит к их новому собственнику. Данная позиция основана на следующих положениях гражданского законодательства. В соответствии с п. 1 ст. 353 ГК РФ «в случае перехода права собственности на заложенное имущество или права хозяйственного ведения им от залогодателя к другому лицу в результате возмездного или безвозмездного отчуждения этого имущества либо в порядке универсального правопреемства право залога сохраняет силу».

При этом «правопреемник залогодателя становится на место залогодателя и несет все обязанности залогодателя, если соглашением с залогодержателем не установлено иное». Преобладающий акционер, став собственником выкупленных акций, становится на место залогодателя в залоговых правоотношениях и несет все его обязанности.

Приобретатель ценных бумаг, чтобы сохранить их (не потерять над обществом полный контроль, к которому он последовательно стремился), будет вынужден оплатить минимум две цены за выкупленные акции, обремененные залогом. При этом он получит право требования о взыскании рыночной стоимости акций с их продавца — кредитора по основному обязательству, обеспеченному залогом.

Обременение акций будет продолжаться до тех пор, пока должник (бывший владелец акций или иное лицо, обязательство которого было обеспечено залогом) не исполнит обязательство или не прекратит его по иным основаниям.

ГК РФ предусматривает возможность исполнения обязательства за должника его залогодателем. Так, в силу ст. 313 ГК РФ «исполнение обязательства может быть возложено должником на третье лицо, если из закона, иных правовых актов, условий обязательства или его существа не вытекает обязанность должника исполнить обязательство лично. В этом случае кредитор обязан принять исполнение, предложенное за должника третьим лицом.

Третье лицо, подвергающееся опасности утратить свое право на имущество должника (право аренды, залога или др.) вследствие обращения кредитором взыскания на это имущество, может за свой счет удовлетворить требование кредитора без согласия должника. В этом случае к третьему лицу переходят права кредитора по обязательству в соответствии со статьями 382—387 настоящего Кодекса».

При этом к лицу, приобретшему ценные бумаги, переходит право требования к должнику. В соответствии со ст. 387 ГК РФ «права кредитора по обязательству переходят к другому лицу на основании закона и наступления указанных в нем обстоятельств. вследствие исполнения обязательства должника его поручителем или залогодателем, не являющимся должником по этому обязательству».

Учитывая, что залог является способом обеспечения обязательства, то есть дополнительным (акцессорным) обязательством по отношению к основному денежному, его юридическая судьба следует основному обязательству также в случае замены кредитора (залогодержателя) на инициатора вытеснения.

В силу ст. 384 ГК РФ, «если иное не предусмотрено законом или договором, право первоначального кредитора переходит к новому кредитору в том объеме и на тех условиях, которые существовали к моменту перехода права. В частности, к новому кредитору переходят права, обеспечивающие исполнение обязательства, а также другие связанные с требованием права, в том числе право на неуплаченные проценты».

После этого залоговое обязательство прекращается совпадением должника и кредитора в одном лице (ст. 413 ГК РФ), так как владельцем заложенных акций и их залогодержателем оказывается одно лицо — инициатор вытеснения.

Это интересно:  Как продать недвижимость с обременением 2019 год

Председателя Правления Банка от 20 декабря 2013г. №586 условия осуществления депозитарной деятельности

Название Председателя Правления Банка от 20 декабря 2013г. №586 условия осуществления депозитарной деятельности
страница 19/25
Тип Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

4.16. Обременение и прекращение обременения ценных бумаг обязательствами

4.16.1. Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на регистрацию в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг по счету депо владельца либо по счету депо доверительного управляющего (залогодателя) путем их перевода на залоговый раздел счета депо залогодателя и внесении записи по разделу о том, что ценные бумаги обременены правами третьих лиц (в том числе в случае залога ценных бумаг или иного обеспечения исполнения обязательств). .

В случае если ОАО «СКБ-банк» является лицом, исполнение обязательств перед которым, обеспечивается залогом ордерных ценных бумаг, операция обременения осуществляется путем приема на хранение и учет указанных ценных бумаг, и их последующего обременения на специальном счете депо ОАО «СКБ-банк», предназначенном для отражения ценных бумаг, находящихся в залоге.

В случае если ОАО «СКБ-банк» является лицом, исполнение обязательств перед которым, обеспечивается ценными бумагами (кроме ордерных), для возникновения обеспечения достаточно заключения соответствующего договора с Депонентом (владельцем ценных бумаг, либо доверительным управляющим).

Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании поручения инициатора операции на комплексную операцию (Форма-6а) либо поручения инициатора операции на комплексную операцию с векселями (Форма-6б).

Дополнительно к поручению Депозитарий вправе затребовать у Клиента договор, подтверждающий возникновение обязательств Депонента.

В случае если залогодержатель-юридическое лицо не является Депонентом Депозитария, ему необходимо представить в Депозитарий документы, подтверждающие полномочия своего представителя.

Завершением депозитарной операции по обременению ценных бумаг обязательствами является передача инициатору операции, залогодателю и залогодержателю Отчета об исполнении операции (Форма-10).

4.16.2. Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами заключается в переводе ценных бумаг с залогового раздела на указанный в поручении раздел счета депо залогодателя..

В отношении ордерных ценных бумаг, являющихся обеспечением исполнения обязательств перед ОАО «СКБ-банк», операция по прекращению обременения осуществляется путем снятия их с хранения и учета.

Операция прекращения обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании поручения инициатора операции на комплексную операцию (Форма-6а) либо поручения инициатора операции на комплексную операцию с векселями (Форма-6б).

Дополнительно к поручению на снятие обременения Депозитарий вправе затребовать у Клиента соответствующие документы, подтверждающие прекращение обязательств.

В случае прекращения залога, а также в случае, если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, были во внесудебном порядке реализованы на торгах или оставлены за залогодержателем, регистрация факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется на основании соответствующего поручения, подписанного залогодержателем и залогодателем.

4.16.3. Снятие обременения обязательствами с ценных бумаг залогодателя при прекращении залога в связи с неисполнением обязательства осуществляется на основании вступившего в законную силу решения суда в следующем порядке:

  • лицо, выступающее инициатором снятия обременения с ценных бумаг, представляет в Депозитарий распоряжение с приложением документов, подтверждающих полномочия инициатора и правомерность снятия обременения с ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации (решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда либо решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг);
  • Распоряжение представляется с указанием обязательных параметров: однозначная идентификация Депонента, его счета депо, ценных бумаг, с которых снимается обременение, и их количества, а также основание для снятия обременения с ценных бумаг.

4.16.4. Операции по залоговому разделу счета депо залогодателя могут производиться только на основании документов, подписанных как залогодателем, так и залогодержателем.

При перерегистрации прав на ценные бумаги путем их перевода по счетам депо в Депозитарии без снятия с ценных бумаг обременения обязательствами залога поручение на перевод ценных бумаг подписывается получателем ценных бумаг, залогодателем и залогодержателем.

При снятии ценных бумаг с хранения и учета без снятия с них обременения обязательствами залога поручение на снятие с хранения и учета ценных бумаг подписывается залогодержателем и залогодателем.

Ответственность за соответствие действий Депозитария условиям договора о залоге лежит на залогодателе и залогодержателе.

Обременения ценных бумаг

Статья 51.6. Особенности залога и обременения иным способом бездокументарных ценных бумаг

Комментарий к статье 51.6

Следовательно, при конвертации заложенных ценных бумаг в другие ценные бумаги последние также считаются находящимися в залоге, поэтому по общему правилу для внесения соответствующей записи об изменениях обременения не требуется распоряжения со стороны лица, чьи ценные бумаги находятся в обременении, или согласия лица, в пользу которого установлено такое обременение.
Вместе с тем данное правило не будет применяться, если договором залога предусмотрено, что ценные бумаги, в которые конвертированы заложенные ценные бумаги, не считаются находящимися в залоге.
Кроме того, на внесение регистратором записей об изменении по обременению не требуется распоряжение залогодателя и согласие залогодержателя и в случае, если залогодатель, как владелец ценных бумаг, дополнительно к находящимся в залоге ценным бумагам безвозмездно получает иные ценные бумаги.
Правила о внесении записей об обременении бездокументарных ценных бумаг применяются также при установлении залога или иного обременения документарных ценных бумаг, в том числе документарных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением, в случае обездвижения таких ценных бумаг.
Согласно ст. 148.1 ГК РФ под обездвижением документарных ценных бумаг понимается передача их на хранение лицу, которое в соответствии с законом вправе осуществлять хранение документарных ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги (регистратору).
Таким образом, при обездвижении документарных ценных бумаг установление залога или иного обременения таких ценных бумаг будет осуществляться путем внесения записи об этом по счету депо залогодателя или лица, в отношении ценных бумаг которого установлено обременение, либо путем зачисления на лицевой счет (счет депо), на котором учитываются права на обремененные ценные бумаги, с учетом особенностей, установленных комментируемой статьей.
Последствия уклонения лица, предоставляющего ценные бумаги в обеспечение исполнения обязательства, от представления регистратору распоряжения о проведении операции по счету урегулированы в п. 4 ст. 149.2 ГК РФ. В этом случае лицо, в пользу которого устанавливается обременение бездокументарных ценных бумаг, вправе требовать в судебном порядке внесения записей об их обременении на условиях, предусмотренных договором с лицом, предоставляющим ценные бумаги в обеспечение исполнения обязательства.
При наличии нескольких лиц, в пользу которых установлено обязательство по обременению прав на одни и те же бездокументарные ценные бумаги, в случае если операция по их обременению еще не осуществлена, преимущество имеет лицо, в пользу которого обязательство возникло ранее, а если это невозможно установить — лицо, первым предъявившее иск.
2. Согласно общему правилу, установленному в п. 2 ст. 358.15 ГК РФ, при залоге акций удостоверенные ими права осуществляет залогодатель (акционер), если иное не указано в договоре залога. В нем может быть предусмотрено осуществление залогодержателем всех принадлежащих залогодателю прав, которые удостоверены заложенной ценной бумагой, либо всех таких прав, кроме права на получение дохода по ней (п. 1 ст. 358.17 ГК РФ).
Согласно п. 7 комментируемой статьи, если по договору залога ценных бумаг не предусмотрено иное, в случае погашения эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) ценных бумаг, в отношении которых установлено обременение, или приобретения третьим лицом обремененных ценных бумаг помимо воли лица, осуществляющего права по этим ценным бумагам, денежные суммы от их погашения или приобретения поступают лицу, осуществлявшему права по этим ценным бумагам. Если условиями обременения определено, что указанные денежные суммы поступают лицу, в пользу которого установлено обременение, то они засчитываются в погашение обязательства, исполнение которого обеспечивается, если иное не предусмотрено договором. Иными словами, залогодержатель, который согласно договору залога ценных бумаг вправе получать доход по ним, также сможет получить денежные суммы, выплачиваемые в случае их выкупа.
Комментируемая статья в п. п. 4 и 5 устанавливает особенности реализации прав лиц, в пользу которых установлено обременение, и владельцев таких бездокументарных ценных бумаг.
Во-первых, вводится запрет владельцу бездокументарных ценных бумаг (залогодателю), в отношении которых установлено обременение, распоряжаться указанными ценными бумагами, в том числе предъявлять эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам, требования о выкупе, приобретении или погашении таких ценных бумаг, без согласия лица, в пользу которого установлено обременение, если иное не предусмотрено федеральным законом или договором.
Во-вторых, лицу, в пользу которого установлено обременение (залогодержателю), в свою очередь, не может быть передано такое право распоряжения ценными бумагами, за исключением случаев, установленных федеральным законом или договором.
В случае нарушения залогодержателем предусмотренных договором залога ценных бумаг ограничений в отношении осуществления прав, которые удостоверены ценной бумагой, он понесет ответственность перед залогодателем, установленную законом и договором. Согласно п. 2 ст. 358.17 ГК РФ залогодатель сможет потребовать прекращения права залога в судебном порядке.

Это интересно:  Заявление на незаконную постройку соседа 2019 год

Статья написана по материалам сайтов: www.eg-online.ru, filling-form.ru, kommentarii.org.

Помогла статья? Оцените её
1 Star2 Stars3 Stars4 Stars5 Stars
Загрузка...
Добавить комментарий